北京证监局近日向国都证券及董事长翁振杰、前董秘朱玉萍开出3张罚单，直指国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。一天连收三张罚单，将国都证券推上了风口浪尖。
根据北京证监局公告，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。这就意味着，国都证券几乎整个投行业务都被叫停了。
不仅如此，国都证券董事长翁振杰、时任董事会秘书朱玉萍均需要前往北京证监局接受监管谈话。
早在今年1月，北京证监局连发6篇处罚公告，国都证券股权问题浮出水面。国都证券股东重庆信托私底下联合其他5家股东，违约使用表决权，合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券。
天眼查显示，国都证券的第一大股东为中诚信托，持股比例为13.33%。重庆国际信托为第五大股东，持股比例为5.28%，东方创业为第七大股东，持股比例为5.13%，重庆嘉鸿持股比例为3.77%，合计持股比例至少有14.18%，超过第一大股东持股比例。
除了股权之争，国都证券2022业绩也不太乐观。根据未经审计财务报表，国都证券在报告期内实现营业收入9.11亿元，同比下降50.11%;净利润3.69亿元，同比下滑56.02%。
证券公司分类评价上，2019年至2021年国都证券的分类结果分别为B类BB级、B类BBB级和C类CC级。
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