据中国证券业协会官网,为落实2022年发布证券研究报告业务“双随机”现场检查相关工作安排,巩固专项工作成果,加强行业警示教育,中证协根据监管要求开展发布证券研究报告业务培训。培训对象为各公司研报业务所有从业人员,包括证券分析师、研究助理、质控合规人员、研报销售人员等,培训方式为免费线上培训,上述人员需在6月底前完成培训。中证协表示,各公司需要高度重视此次培训工作。
近年来,券商研报乱象丛生,引发监管关注,招商证券、太平洋、华安证券等多家券商收到研报罚单。
6月8日,因研报内容存在瑕疵、合规审查不足、制作不审慎等问题,深圳证监局和广东证监局对招商证券、东亚前海证券、粤开证券等3家券商和7名分析师开出罚单。
其中,深圳证监局对招商证券采取了出具警示函的行政监管措施。深圳证监局点名了招商证券的张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清等4名分析师,并对其采取出具警示函的行政监管措施。
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